Devisenhändler in Hongkong läuten den Oppenheimer-Moment ein, die OTC-Aufsicht ist einsatzbereit

Autor: Xiao Si Lawyer

Gemessen an den Devisenhändlern, mit denen das Team von Si Sister in praktischen Fällen in Kontakt gekommen ist, können sie hinsichtlich ihrer Verhaltensmuster grob in zwei Typen eingeteilt werden: zuverlässig und unzuverlässig . . Unzuverlässige Devisenhändler sind im Allgemeinen mutig und arrogant, wagen es, offline Geld einzusammeln, und akzeptieren alle Neulinge, ohne Kunden zu zensieren; die meisten zuverlässigen Devisenhändler sind vorsichtig und handeln nicht mit Fremden. Wenn sie Geschäfte im Internet tätigen, werden die meisten von ihnen eine Nummer sein Risikohinweise und Haftungsausschlüsse werden ebenfalls öffentlich herausgegeben (obwohl viele dieser „Haftungsausschlüsse“ keine echten Haftungsausschlüsse sind).

Da die öffentlichen Sicherheitsbehörden unseres Landes in letzter Zeit immer umfassender und härter gegen Cyberkriminalität und Währungskriminalität vorgehen, waren viele Devisenhändler (sogar zuverlässige Devisenhändler) beteiligt und überlegen, ob dies der Fall ist zu „Geschäfte im Ausland auszustellen ist für alte Freunde zu einer Frage geworden, die man unbedingt beantworten muss.“ Als Begleiter von Web3-Freunden auf ihrer unternehmerischen Reise wird das Sajie-Team heute die Machbarkeit einer „Verlagerung“ Ihres Unternehmens nach Hongkong analysieren, basierend auf einer Reihe von OTC -Regulierungsmaßnahmen, die Hongkong im Jahr 2024 eingeführt hat, und der jüngsten Regulierung Trends. Sex.

01 Wie entwickelt sich die OTC-Branche in Hongkong? (1) Die Verwendung von Kryptowährung zur Lohnzahlung gilt nicht als gültige Gehaltszahlung und es besteht die Gefahr von Arbeitskonflikten. bezieht sich im Allgemeinen auf Neben lizenzierten Krypto-Asset-Handelsplattformen sind auch Unternehmen, die Dienstleistungen wie „Währungs-zu-Währungs-Umtausch“ und „Fiat-Währungs- und Kryptowährungs-Umtausch“ für Einzelpersonen oder andere Unternehmen anbieten, Anbieter von Krypto-Asset-Diensten im weitesten Sinne (kurz „VASP“).

Seit Hongkong im Jahr 2023 eine öffentliche Erklärung zur Einführung von Krypto-Assets abgegeben hat, hat OTC in Hongkong tatsächlich eine Welle rasanter Entwicklung eingeläutet. Eine aktuelle inoffizielle Zahl: In Hongkong gibt es über 200 Linien, die legale Währungen anbieten Darüber hinaus gibt es in Hongkong über 200 OTC-Währungshändler, die sowohl in physischen Geschäften (oder an Automaten) als auch online florieren.

Allerdings kann die Entwicklung nicht reibungslos verlaufen. Der JPEX

-Vorfall Anfang 2024 (eine große Anzahl von OTC-Devisenhändlern war in den Fall verwickelt, der der Betrügerbande einen Geldwäschekanal bot Die OTC-Branche in Hongkong hat den Interessen der Hongkonger Krypto-Asset-Investoren ernsthaft geschadet und auch dazu geführt, dass die Regulierungsbehörden die Aufsicht über Kryptowährungen weiter beschleunigt haben, was dazu geführt hat, dass der Zeitraum des politischen Zeitfensters rapide verkürzt wurde in einer weniger vollständigen OTC-Aufsicht, die sich in der Vorbereitungsphase befindet.

Natürlich ist das Team von Schwester Sa nicht der Meinung, dass die Regulierung von OTC in Hongkong falsch ist. Schließlich können wir angesichts des derzeitigen Mangels an gesetzlichen Vorschriften nicht erwarten, dass die Selbstdisziplin der Branche „schlechte Münzen“ vollständig vertreibt Die Überwachung der OTC-Branche und der Devisenhändler ist in vollem Gange. Es muss jedoch noch geprüft werden, ob die konkreten Regulierungsmaßnahmen „angemessen“ sind.

02 Detaillierte Erläuterung der OTC-Regulierungsvorschriften in Hongkong

Im Februar 2024 veröffentlichte die Regierung von Hongkong ein öffentliches Konsultationsdokument zum „Gesetzgebungsvorschlag für die Regulierung von Over -the-Counter Trading of Virtual Assets“ (im Folgenden „Öffentliche Konsultation“ genannt) plant eine weitere Änderung der Verordnung zur Bekämpfung von Geldwäsche und Terrorismusfinanzierung (im Folgenden „Anti-Geldwäsche-Verordnung“ genannt) Generell ergab die öffentliche Konsultation, dass Hongkong Beschränkungen für im OTC-Geschäft tätige VASPs einführen und gleichzeitig auf der Grundlage des Grundsatzes „gleiches Risiko, gleiche Aufsicht“ die Währungen begrenzen will VASPs, die im OTC-Geschäft tätig sind, können sich austauschen. Die Einzelheiten lauten wie folgt:

(1) Welche Unternehmen werden reguliert?

Es ist zu beachten, dass der oben genannte Geschäftsregulierungsumfang auf dem „Betreiben des OTC-Handelsgeschäfts mit virtuellen Vermögenswerten in Hongkong“ oder der „aktiven Förderung der Bereitstellung von OTC-Handelsdienstleistungen für virtuelle Vermögenswerte für die Öffentlichkeit in Hongkong“ basiert. .

(2) Wer ist verantwortlich?

Im Gegensatz zur Tatsache, dass die VASP-Lizenz der Gerichtsbarkeit der Hong Kong Securities and Futures Commission (im Folgenden als „SFC“ bezeichnet) unterliegt, unterliegt Hong Kong OTC der Gerichtsbarkeit des Zolls. VASPs, die im OTC-Geschäft mit Kryptowährungen tätig sind, müssen eine Lizenz beim Hongkonger Zoll beantragen.

Tatsächlich hat der Zoll von Hongkong schon immer eine wichtige Rolle bei der Finanzaufsicht und der finanziellen Sicherheit Hongkongs gespielt. Beispielsweise ist auch die in der „Anti-Geldwäsche-Verordnung“ von Hongkong festgelegte „Money Service Operator License“ allgemein bekannt Als „Money Service Operator License“ wird die „MSO-Lizenz“ vom Hongkonger Zoll ausgestellt. Angesichts der Tatsache, dass das OTC-Geschäft mit Kryptowährungen gewisse Ähnlichkeiten mit den üblichen Geldwäsche- und Terrorismusfinanzierungsrisiken unter MSO-Lizenzen aufweist, verfügt die Hongkonger Zollbehörde möglicherweise über mehr Erfahrung bei der Überwachung dieser Art von Geschäft. Daher beabsichtigt die Regierung von Hongkong, eine OTC-Lizenz für Krypto-Assets zu erteilen . Dem Zoll übergeben.

(3) Welche Qualifikationen sind erforderlich, um eine OTC-Lizenz zu beantragen?

1. Der Antragsteller ist qualifiziert

Gemäß den Empfehlungen der „Public Consultation“ müssen Antragsteller für OTC-Lizenzen zwei Bedingungen erfüllen: (1) Ein in Hongkong ansässiges Unternehmen mit einem fester Geschäftssitz oder (2) ein nicht in Hongkong ansässiges Unternehmen, das gemäß der Hong Kong Companies Ordinance registriert ist. Diese Anforderung ähnelt tatsächlich den Hauptqualifikationsanforderungen des vorherigen SFC für Bewerber, die eine VASP-Lizenz beantragen.

Es ist zu beachten, dass der Antragsteller die Büroadresse und die Postanschrift seiner lokalen Manager in Hongkong angeben muss, wenn er in einer nicht-physischen Ladenform tätig ist (z. B. indem er eine Internetplattform zur Durchführung von Transaktionen nutzt). Kong und die lokalen Kontobücher der Plattform in Hongkong und andere Details.

2. Eignungs- und Eignungsanforderungen

Basierend auf den Empfehlungen der „Öffentlichen Konsultation“ müssen Bewerber für OTC-Lizenzen den Eignungs- und Eignungsstandard erfüllen Eigentümer (d. h. der eigentliche Verantwortliche) dürfen nicht: (1) wegen Geldwäsche, Terrorismusfinanzierung oder anderen schweren Straftaten verurteilt werden; (2) wegen Betrug, Korruption oder Unehrlichkeit verurteilt werden; (3) an einer Insolvenz oder Liquidation beteiligt sein Verfahren; (4) Nichteinhaltung von Vorschriften zur Bekämpfung von Geldwäsche und Terrorismusfinanzierung sowie anderen geltenden gesetzlichen Anforderungen.

Sajies Team ist der Ansicht, dass diese Anforderung tatsächlich als Nachbildung der Anforderung 3 der MSO-Lizenz „geeigneter Kandidat“ angesehen werden kann. Die allgemeinen Anforderungen sind relativ locker und es gibt keine Anforderungen an geeignete Kandidaten, die der Berufserfahrung ähneln oder akademische Hintergrundanforderungen in der VASP-Lizenz. Aus dieser Perspektive sollte die Gesamtschwierigkeit der Anwendung geringer sein. Selbstverständlich erfordert der Erwerb einer OTC-Lizenz auch die Ernennung eines Compliance-Beauftragten und eines Geldwäsche-Meldebeauftragten durch den Devisenhändler.

03 Ist es für Münzhändler vom Festland möglich, ihr Geschäft nach Hongkong zu verlagern?

.

Das Sajie-Team hat zuvor in dem Artikel analysiert, dass beim Betrieb von OTC-Geschäften auf dem chinesischen Festland das Risiko, die rote Linie zu überschreiten, extrem hoch ist. Am häufigsten ist die Verurteilung und Bestrafung für illegale Wirtschaftsverbrechen. Können Münzhändler vom Festland ihr Geschäft also nach Hongkong verlagern? Sisters Team glaubt, dass dieser Schritt machbar ist, aber Hongkong ist kein illegaler Ort. Erstens erfordert die Übertragung von Geschäften hohe

Compliance-Kosten

, und zweitens erfordert es die Einhaltung von Geschäftslinien und den Umgang mit kriminellen Banden . Die graue Industrie schafft es.

Eine zusätzliche Erinnerung ist, dass die „Öffentliche Konsultation“ derzeit zwei Anforderungen für das OTC-Geschäft in Hongkong vorschlägt, die sich auf das Geschäft von Devisenhändlern auswirken werden: (1) Für virtuelle Vermögensübertragungen im Wert von 8.000 (HK) Dollar oder mehr muss die Ausführung durch den Kunden erfolgen (2) Die Vermögenswerte, die von OTC-Händlern gehandelt werden können, können nur Token abdecken, die Einzelhandelstransaktionen auf von der Securities Regulatory Commission lizenzierten Handelsplattformen für virtuelle Vermögenswerte bereitstellen. und von der Hong Kong Monetary Authority lizenzierte Token können mit anderen Worten vorerst nur gegen Bitcoin und Ethereum eingetauscht werden.

Die öffentliche Konsultation ist beendet und die entsprechenden Vorschriften stehen kurz vor der Veröffentlichung. In diesem Oppenheimer-Moment des OTC-Geschäfts ist es besonders wichtig, die Einhaltung voranzutreiben.

04 Geschrieben am Ende

Selbst angesichts dieser strengen regulatorischen Anforderungen sehen viele Devisenhändler immer noch das Potenzial Hongkongs als internationales Finanzzentrum . Gelegenheit. Das Sajie-Team ist davon überzeugt, dass Hongkong zwar ein relativ lockeres regulatorisches Umfeld für Devisenhändler auf dem Festland bietet, jedoch weiterhin Risiken und Herausforderungen bestehen. In diesem volatilen Markt müssen Devisenhändler einen scharfen Einblick und eine flexible Anpassungsfähigkeit bewahren, um mit den verschiedenen Situationen, die auftreten können, zurechtzukommen. Nur so können Devisenhändler im internationalen Finanzzentrum Hongkong Fuß fassen und ihre eigene nachhaltige Entwicklung erreichen.

Das obige ist der detaillierte Inhalt vonDevisenhändler in Hongkong läuten den Oppenheimer-Moment ein, die OTC-Aufsicht ist einsatzbereit. Für weitere Informationen folgen Sie bitte anderen verwandten Artikeln auf der PHP chinesischen Website!