SEC, 사기 및 미등록 투자 계약 판매 혐의로 TrueCoin 및 TrustToken 기소

합의는 투자 계약의 사기 및 미등록 판매 혐의를 중심으로 이루어졌습니다.

증권거래위원회(SEC)는 오늘 TrueCoin과 TrustToken이 사기 및 미등록 투자 계약 판매에 연루된 혐의를 해결하기로 합의했다고 발표했습니다.

미국 뉴욕 남부 지방 법원에 제출된 SEC의 고소장에 따르면 TrueCoin과 TrustToken은 2020년 11월부터 2023년 4월까지 스테이블 코인으로 알려진 TrueUSD(TUSD)를 투자자들에게 제공하고 판매했습니다. 고소장은 다음과 같이 주장합니다. TrueCoin과 TrustToken은 투자자를 유치하고 거래에서 이익을 얻기 위해 TrueUSD의 안전성과 지원에 관해 중대한 허위 진술과 누락을 저질렀습니다.

SEC 조사에 따르면 TrueUSD는 TrueCoin 및 TrustToken이 주장하는 것처럼 미국 달러 또는 이에 상응하는 자산으로 완전히 뒷받침되지 않는 것으로 나타났습니다. 대신 TUSD를 뒷받침하는 자산의 상당 부분이 투기적이고 위험한 해외 투자 펀드에 투자되었습니다. 이 투자는 투자자에게 전달된 진술에서 상당한 이탈을 가져왔고 TrueUSD의 안정성에 대한 심각한 우려를 불러일으켰습니다.

예를 들어, 2022년 3월 TrueCoin과 해외 법인은 TUSD 지원금 중 5억 달러 이상을 투기 자금에 투자했습니다. 이 투자는 펀드의 레버리지 사용, 규제 감독 부족 및 제한된 투명성에도 불구하고 이루어졌습니다. 고소장은 또한 TrueCoin과 TrustToken이 역외 펀드 환매 문제를 알고 있었음에도 불구하고 계속해서 투자자들에게 허위 진술을 했다고 주장합니다.

또한 불만 사항은 TrueCoin과 TrustToken이 연방법에 따라 SEC에 TUSD 제안 및 판매를 등록하지 않았다고 주장합니다. 해당 제안의 미등록 성격으로 인해 투자자는 정기적인 공개를 받을 권리와 SEC의 행정 절차에 참여할 수 있는 능력을 포함하여 중요한 보호를 받지 못했습니다.

SEC는 TrueCoin과 TrustToken을 1933년 증권법의 5(a), 5(c), 17(a)항을 위반한 혐의로 기소했습니다. 또한 이 고소장은 TrueCoin이 규정 S-T의 304(a)항을 위반한 혐의로 기소했습니다. .

TrueCoin과 TrustToken은 SEC의 주장을 인정하거나 거부하지 않고 기소된 조항을 위반하는 것을 영구적으로 금지하는 최종 판결에 동의했습니다. 판결은 또한 TrueCoin에게 환수금 340,930달러, 판결 전 이자 31,538달러, 민사 벌금 163,766달러를 지불하도록 명령할 것입니다. TrustToken은 $163,766의 민사 벌금을 지불하라는 명령을 받게 됩니다. 최종 판결은 법원의 승인을 받아야 합니다.

SEC의 조사는 기업 금융 부서의 지원을 받아 집행부 사이버 부서의 Michael P. Moran, Amy J. Longo 및 David A. Reece가 수행했습니다. SEC의 소송은 Amy J. Longo가 진행하고 Sanjay Wadhwa가 감독하게 됩니다.

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