La SEC accuse TrueCoin et TrustToken de ventes frauduleuses et non enregistrées de contrats d'investissement

Le règlement tourne autour d'accusations de ventes frauduleuses et non enregistrées de contrats d'investissement.

La Securities and Exchange Commission (SEC) a annoncé aujourd'hui que TrueCoin et TrustToken ont accepté de régler les accusations selon lesquelles ils se seraient impliqués dans la vente frauduleuse et non enregistrée de contrats d'investissement.

Selon la plainte de la SEC déposée auprès du tribunal de district américain du district sud de New York, TrueCoin et TrustToken ont offert et vendu TrueUSD (TUSD), un prétendu stablecoin, à des investisseurs de novembre 2020 à avril 2023. La plainte allègue que TrueCoin et TrustToken ont fait des fausses déclarations et des omissions importantes concernant la sécurité et le soutien de TrueUSD afin d'attirer les investisseurs et de tirer profit des transactions.

L'enquête de la SEC a révélé que TrueUSD n'était pas entièrement adossé à des dollars américains ou à des actifs équivalents, comme l'ont affirmé TrueCoin et TrustToken. Au lieu de cela, une partie substantielle des actifs soutenant le TUSD a été investie dans un fonds d’investissement offshore spéculatif et risqué. Cet investissement a créé un écart significatif par rapport aux représentations faites aux investisseurs et a soulevé de sérieuses inquiétudes quant à la stabilité de TrueUSD.

Par exemple, en mars 2022, TrueCoin et une entité offshore ont investi plus de 500 millions de dollars du soutien de TUSD dans le fonds spéculatif. Cet investissement a été réalisé malgré le recours à l'effet de levier par le fonds, le manque de surveillance réglementaire et une transparence limitée. La plainte allègue également que TrueCoin et TrustToken étaient au courant des problèmes de rachat dans le fonds offshore, mais qu'ils ont continué à faire de fausses déclarations aux investisseurs.

La plainte allègue en outre que TrueCoin et TrustToken n'ont pas enregistré l'offre et la vente de TUSD auprès de la SEC, comme l'exige la loi fédérale. La nature non enregistrée de l'offre a privé les investisseurs de protections essentielles, notamment le droit de recevoir des informations périodiques et la possibilité de participer à des procédures administratives devant la SEC.

La plainte de la SEC accuse TrueCoin et TrustToken d'avoir violé les sections 5(a), 5(c) et 17(a) du Securities Act de 1933. La plainte accuse également TrueCoin d'avoir violé l'article 304(a) du règlement S-T. .

Sans admettre ou nier les allégations de la SEC, TrueCoin et TrustToken ont consenti à l'entrée de jugements définitifs qui leur interdiront définitivement de violer les dispositions mises en cause. Les jugements ordonneront également à TrueCoin de payer une restitution de 340 930 $, des intérêts avant jugement de 31 538 $ et une amende civile de 163 766 $. TrustToken sera condamné à payer une amende civile de 163 766 $. Les jugements définitifs sont soumis à l'approbation du tribunal.

L'enquête de la SEC a été menée par Michael P. Moran, Amy J. Longo et David A. Reece de la Cyber ​​​​Unit de la Division de l'application de la loi, avec l'aide de la Division des finances des sociétés. Le litige de la SEC sera dirigé par Amy J. Longo et supervisé par Sanjay Wadhwa.

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